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金融监管总局处罚局:严肃惩处违法违规高管,坚决打击监守自盗等行为

发布日期:2024-03-01 10:35    点击次数:198

  讯(记者 李海颜)1月14日,据国家金融监督管理总局公众号消息,金融监管总局处罚局以高质量行政处罚实现监管长牙带刺。金融监管总局处罚局突出“严”的基调,做到应罚尽罚,切实提高处罚的严肃性。

  一是围绕监管中心工作,明确处罚惩治重点。聚焦影响金融稳定的“关键事”、造成重大金融风险的“关键人”、破坏市场秩序的“关键行为”,对重大风险、重点领域、重点业务、重要人员和重要岗位,持续加大处罚力度,严肃惩处违法股东和实际控制人,严厉打击恶意操纵、套取资金、掏空机构等行为;严肃惩处违规中介机构,严打财务造假、提供虚假证明等行为。

  二是保持处罚高压态势,提高违法违规成本。坚持让做坏事的人付出惨痛代价,严防罚不及损、罚不及得。以零容忍态度惩戒违法违规行为,应罚尽罚,决不允许查而不处、该罚不罚。罚没并举,依法运用“按次”处罚原则,对重大金融风险制造者从严从重处罚,切实让制度有威慑,让违规主体有痛感。完善行刑衔接机制,强化涉嫌犯罪行为的移送工作。

  三是严格执行“双罚”制度,加大人员处罚力度。严肃惩处违法违规高管,坚决打击监守自盗、内外勾结、利益输送等行为,坚持既“惩首恶”,又“追帮凶”,严肃追究上级相关责任,避免只罚“下”不罚“上”,持续传导合规压力。统筹运用监管强制措施、责令纪律处分、综合施策等监管举措,强化追责问责力度。



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